中国档案学理论有句名言：“文件是档案的前身，档案是文件的归宿”。简言之即“档案是由文件转化而来的”。我从1988年做档案工作起就受这样的教育。

    我在档案局办公室工作的十年里，印象最深的工作是：在起草完文件后，经领导修改、签发并 印制，便将底稿、发文处理单和文件正文合在一起保存，准备归档。其后在业务指导科工作的十几年里，每到一个单位指导档案工作，看的问的最多的也是底稿和发文处理单是否归档保存。这样就有一个疑问一直萦绕着我，底稿和发文处理单是文件吗？如果是，为何不一并发给收文单位？如果不是，那又为何要与文件正文一道保存？由此，使我渐渐认识到档案并非由文件转化而来，而是直接形成的，也就是档案形成在前。本书是我十几年来对“档案直接形成”（档案形成在前）观点思考与论证的结果。

    档案直接形成（档案形成在前）的观点，可以解释许多“文件是档案的前身”的观点无法解释的理论问题。诚然，它并非尽善尽美。但是，哪怕它只要能比“文件是档案的前身”的观点多解释一个理论问题，也算为中国档案学理论添砖加瓦了。或许它是个谬误。只要经过论证，它确实是谬误，那也算为后人趟了回路，说明此路不通，为后人提供一个反面教材。

    我诚挚地感谢《中国档案》杂志总编吴红、《档案管理》杂志总编蔡千树，是他们的关心和支持才使得“档案直接形成”（档案形成在前）这样有违“传统”、离经叛道的观点得以发表。同时，感谢王茂跃、刘子芳、张翠华、郑文等，是他们的商榷文章，促使我做更深入更全面的思考。感谢吴雁平对本书的写作提出了许多宝贵意见，也感谢朋友们、亲人们的支持和帮助。

    限于作者水平，书中谬错难免，敬请读者批评指正。

                                                刘东斌

                                                    2015年8月